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第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
第二节 公司法
第三节 合伙企业法
第四节 证券法
第五节 证券投资基金法
第六节 期货和衍生品法
第七节 证券公司监督管理条例
第八节 证券公司风险处置条例
第九节 私募投资基金监督管理条例
第二章 证券经营机构管理规范
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
第二节 证券公司风险管理
第三节 投资者适当性管理
第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
第五节 证券公司信息技术管理
第六节 证券公司网络和信息安全管理
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
第六节 证券自营
第七节 资产管理业务
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
第九节 其他业务
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
第二节 证券二级市场
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
第一节 证券行业文化建设
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
第三节 证券市场诚信管理及禁入措施
第四节 从业人员行为规范
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2025年证券行业专业人员水平评价测试《证券市场基本法律法规》过关必做1200题(含历年真题)AI讲解
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【解析】根据《公司法》第一百四十一条:①发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。②公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。③公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;④所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
2024-05-28 16:17:42
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